美国证券交易委员会（SEC）周三投票决定，完善注册投资和商业开发公司使用衍生品的监管框架。该委员会的目的是通过引入新规则和一些规则修订来提供一种现代化的方法。 SEC在正式的新闻稿中表示，致力于设计一种监管结构，以反映不断扩大的产品创新和投资者的选择，同时考虑到与使用复杂金融产品相关的所有风险。现在，新规则允许在SEC下注册的投资基金和业务开发公司从事涉及潜在的未来支付义务的金融交易，只要它们满足保护投资者的特定条件。监管机构要求公司采取“衍生风险管理”计划，并限制与杠杆相关的风险。美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）在一份声明中说：“在许多基金中，衍生产品在投资组合策略和风险管理中发挥了重要作用，但用于衍生产品的监管方法却前后不一致且过时。”与投资公司法案中规定的杠杆限制相抵触的衍生工具，但实际上将允许所有基金继续使用最有效的工具为投资者服务。我感谢员工的出色工作。”克莱顿补充说。监管机构指出，新规则修正案现在将允许投资基金订立“无资金承诺”以进行某些贷款或投资。基金现在还可以签署反向回购协议。 SEC还指出，新规则还适用于反向交易所交易基金（ETF）和杠杆产品。新规则将在SEC网站和联邦公报上发布。为了遵守规则和相关要求，SEC为注册资金提供了18个月的过渡期。
SEC最近在监管问题上非常活跃，而金融巨头早些时候就报道了SEC对OTC市场的监管更新。
