监管报告和最佳执行力提供商Cappitech今天发布了第三次年度全球监管报告调查，该调查发现大多数公司（65％）在过去12个月中不得不更改其报告，这主要是由于效率低下和错误所致。
此外，四个关键问题正在影响需要遵守监管报告要求的公司：新法规，不断变化的法规，芝商所退出交易和监管报告市场的决定以及冠状病毒。
“交易报告继续给公司带来挑战，即使它们在整个市场上有所不同。今年，意料之外的变化，例如CME和Deutsche Borse的离职以及全球健康危机也增加了额外的复杂性，受到影响成本和效率，并导致这些公司的管理报告发生其他变化。” cappitech首席执行官Ronen kertis评论道。
该报告重点介绍了自2019年以来的一些变化，特别是和解方面的重大改进。现在有67％的公司正在执行此任务，而去年为55％。
从监管机构获得反馈的公司数量也大大增加，在过去12个月中，有54％的公司收到了反馈，而去年的调查中这一数字为32％。监管机构早就明确表示，尽管他们会宽容，但他们的参与度和准确性要求将继续增加，调查表明。
然而，最佳执行的变化并不是那么积极，有66％的受访者表示，尽管这是一项要求，但他们并未实施系统的监测方法。与去年有61.4％的受访者没有这样做的情况相比，这是不利的。但是，2020年会出现许多混乱，该调查还强调，许多公司希望并计划在未来12个月内实现最佳执行。
其他发现包括：
业务连续性计划（BCPS）：从积极的方面来看，该调查发现，大多数BCPS在全球危机期间表现良好，其中72％的公司将合规性纳入报告并纳入其现有计划， 71％的人认为这些计划在大流行期间有效。特别是在技术使用和远程工作中。
英国脱欧：同样，公司似乎为英国脱欧做好了准备（包括不达成任何协议），有68％的公司表示他们了解没有协议对市场营销和客户活动的影响，而71％的公司决定采取缓解措施。但是，相当多的人将英国脱欧视为未来12个月的主要监管挑战。
对法规报告的改进：对法规报告的计划改进包括改善数据质量，增强报告知识和专业知识，确定报告流程和效率的优先级以及改善报告完整性，准确性和及时性（CAT），尽管人们对该公司的能力存在担忧之所以这样做，是因为在冠状病毒大流行之后，预测减少了，业务规模减小了。在评估实现此目标的解决方案时，公司认为将报告整合到一个平台和风险管理中是关键的决策驱动力。
“受访者和我们的客户似乎都同意，他们希望提高效率和准确性，同时保持成本并降低监管或市场变化带来的长期风险。加强与监管者，TR，部门和供应商的合作可以提高报告效率。当然，根据这项调查的结果，cappitech将继续致力于在推出新服务的同时尽可能地解决这些问题。
该调查于2020年秋季进行，涉及来自银行，经纪人，资产管理公司，对冲基金，企业和总部位于世界各地的其他机构的89名受访者。
