证券交易委员会（SEC）的执法部门最近发布了2020财年的年度报告。该报告全面概述了该部门在过去一年中取得的成就，并讨论了主要业务和战略变革的关键领域，以及详细信息该部门的执法工作与covid-19有关。
证券交易委员会主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）表示：“今年的报告着重指出，美国全国各地的执法部门为查明不当行为并采取有意义的行动以保护美国投资者免受不当行为做出了巨大努力，其中包括许多挑战。 covid-19。该报告除了讨论委员会发起的核心案件类型外，还显示了执法机构如何对付那些在全球大流行开始时试图利用市场不确定性和波动性的不法行为者。今年的报告讨论了该部门如何采取积极措施，防止与covid-19大流行相关的潜在欺诈行为，并起诉企图利用该流行病的人，同时继续关注大量现有和新的非covid相关法律正常过程中出现的执法问题。该报告还描述了该司为改善几个关键领域的运营而进行的战略变更，包括在举报人计划中实施增效措施和加快调查。此外，与往年一样，该报告强调了该部门对核心原则的承诺，例如保护散户投资者，关注个人责任以及实施能最好地提高执法目标的补救措施。
在2020财年，SEC提出了715种多样化的执法行动，包括405项独立行动。这些行动涉及一系列重大问题，包括信息披露和发行人的会计违规行为；外国贿赂；投资咨询问题；证券发行；市场操纵；内幕交易;和经纪人的不当行为。由于采取了这些行动，SEC总共收到了约46.8亿美元的罚款，创下了委员会的最高记录，并向受伤的投资者返还了超过6亿美元。值得注意的是，通过该部门的努力，证监会在2020财年向39名举报人发放了创纪录的1.75亿美元，这不仅是任何一个财年中最高的金额，而且是人数最多的人。谁得到了补偿。
