金融市场行为监管局（FCA）今天宣布对外汇期权经纪商tfs-icap罚款344万英镑，原因是市场行为不当。经纪人向客户传达了与交易执行有关的虚假信息。官方新闻稿称，在2008年至2015年之间，这家金融公司的经纪人告诉客户，交易是按照特定的价格或数量进行的，尽管没有这样的交易。该公司有一个称为“印刷”行业的业务。
此外，英国的金融监管机构提到该公司公开地继续这种做法。 Tfs-icap忽略了警告信号，没有进行尽职调查。
FCA概述了公司合规安排中的缺陷，因为它们无法识别与此类做法相关的风险。该公司也没有保留记录，因此当局必须进行广泛的研究以找到证据。
市场应意识到，在信息基础不正确的情况下打印或向客户提供信息与适当的市场行为标准不一致。 FCA执法和市场监督执行总监Mark steward在一份声明中说，市场还应注意，这种做法的不透明性虽然在法医学上具有挑战性，但并不构成行动的障碍。
在致美国商品期货交易委员会（CFTC）的特别说明中，FCA对CFTC在调查中的持续支持和协助表示赞赏。 FCA还提到了tfs-icap通过合作解决此案而获得的折扣。 Tfs-icap同意与FCA一起解决此案，因此有资格在施加的总罚款中享受30％的折扣。如果没有折扣，FCA将被罚款492万英镑。
