塞浦路斯证券和交易所委员会（“CYSEC”）已发出通知，提醒2020年审查审议官员年度报告和内部审计报告中发现的经常性常见问题的通知。综合审查审查的目的是评估受监管实体是否严格遵守其预防洗钱和恐怖主义融资指令的相关规定审查后，CYSEC发现了下列规范实体的重复常见问题，必须立即纠正
预防洗钱和恐怖主义融资的年度报告，以及CIF许可实体，ASP许可实体，内部管理投资基金和外部投资基金实体提交的董事会会议纪要，共同问题如下：
·在某些情况下，合规官没有完全分析其作用在确定实体在监督方面的实体的政策，实践，措施，流程等时，用于防止金钱和恐怖主义融资遵守的具体审查方法
·在某些情况下，合规官员没有完全提及政策，适用于高风险客户的措施，做法，流程和监管要求
·在某些情况下，合规官员在实体通过的系统和程序中的年度报告中提供的信息，以不断监控客户账户和交易与其经济简介中保存的数据和信息相比不足以在其实体董事会董事会的几分钟内容方面，其中一些分钟不包含由董事会决定的具体措施为了纠正上述问题，以及执行措施的时间
·在一些我提交的合规人员的年度报告中外交部管理投资基金和外部投资基金实体，上一年内部可疑报告与合规官员向Mokas提交的报告之间没有比较
·在内部管理的某些实体提交的合规官员的年度报告中投资基金和外部投资基金，表示报告中没有提供任何信息，因为在评估期间没有运作。但是，Cysec注意到即使实体不经营，实体提交的合规官的年度报告也应包含CYSEC和/或欧洲法规所需的基本信息
CySec提醒监管的实体以上述重复常见的实体提醒问题将是Cysec在未来的合规检查的重点
Cysec希望所有受监管实体避免在准备2021年及以后的报告时避免上述问题，并确保完全遵守预防和打击金钱的相关规定洗涤与恐怖主义融资法和Cysec预防洗钱和恐怖主义融资指令。
