芝加哥期权交易所（CFE）的商业行为委员会（BCC）经过监管调查后，对UBS Securities LLC提起诉讼。
针对此诉讼，瑞银已根据相关程序向CFE 703提交了同意书，但瑞银并未承认或否认违反交易规则的指控。
瑞银是交易特权持有人（TPH）和CFE的清算会员。 CFE发现，瑞银没有向CFE提供2018年1月23日所需的审计跟踪数据。此外，瑞银提供的2018年3月1日和2018年3月14日的数据缺少必要的数据。
此行为违反了CFE法规403（c）和502：
403（c）-订单输入和前端审核跟踪信息保留-每个交易特权持有者应保留所有电子订单的前端审核跟踪信息进入CBOE系统
502 –检查和交付–每个交易特权持有者和清算会员应将按照交易所规则要求保留的所有账簿和记录自准备之日起五年内保存<瑞银已同意支付37500美元的罚款。银行同意BCC将此事记录在案并发布。
