证券及期货事务监察委员会（证监会）已将茂陈证券有限公司（茂陈证券）的前持牌代表张永义女士的牌照暂时停牌十二个月，由2020年10月28日至2021年10月27日（注1和2）。
经调查，证监会已采取上述纪律处分。调查发现，2014年11月至2017年7月期间，张某未经批准在另一家经纪行持有证券交易账户，并在该账户中进行了66笔个人交易，这违反了茂盛证券的内部监控政策。
她还对茂辰证券作出虚假和误导性陈述，一再声称她在其他持牌法人公司没有个人交易账户。
张先生的行为违反了毛辰证券的内部控制政策，使毛辰证券无法有效，积极地监督和审查员工的交易活动，从而无法确保市场的完整性和稳定性。
证监会认为，张的举止是故意的和不诚实的，这使她成为执照持有人的合适人选的资格受到质疑。
在决定对张某的处罚时，证监会考虑到了所有相关情况，包括她表示遗憾并与证监会合作解决了证监会的担忧，而且她以前没有纪律处分。
张某于2014年11月13日至2018年9月16日根据《证券及期货条例》获得第一类（证券交易）受规管活动的授权，并属于茂盛证券。
2。毛城证券的前身（至2016年2月25日）是国浩资本有限公司。
