澳大利亚证券投资委员会（ASIC）最近宣布，行政上诉法院（AAT）已驳回了Tracey Joanne Burnell的上诉，并确认ASIC决定永久禁止她提供金融服务。回顾此案，总体情况如下：
从2014年至2017年，Burnell女士控制的两家公司安排了保险合同，即房东保护和征收有限公司（以下简称“ LPC”）。 ”和房东保护集团有限公司（以下简称“ LPG”）。根据调查，LPC和LPG均未在相关期间持有澳大利亚金融服务（AFS）许可证或未获得提供金融服务的授权。短期内，只有LPG被保险经纪人授权。在这方面，ASIC决定永久禁止Burnell女士提供金融服务和MS。 Burnell随后向AAT申请了ASIC决定的复审。
2020年10月19日，AAT拒绝了Burnell女士的评论。上诉法院认为，ASIC根据公司法发布禁令的决定是正确和合理的，因为LPC确实违反了相关法规的911A，911b和1041h条。作为LPC的唯一董事和控制人，Burnell女士有理由相信她也参与了上述侵权行为。此外，鉴于Burnell女士以前的不良行为，我们支持ASIC永久禁止其提供金融服务的决定。
ASIC强调，任何提供金融服务的人都必须持有AFS许可证或获得AFS许可证持有者的授权。代表AFS许可证持有人提供金融服务的授权必须在15个工作日内以书面形式提交给ASIC。
最后，如果伯纳尔女士不同意AAT的审查决定，则可以在28天内向联邦法院上诉。
